Gestión de riesgo LAFT: evolución normativa y nuevo contexto

Seminario

Seminario con modalidad de transmisión online en tiempo real e interactivo

Aproveche esta oportunidad para aprender desde la comodidad y seguridad de su casa. El estudiante se podrá conectar de manera remota e interactuar con el conferencista a través de herramientas en línea, las cuales están diseñadas en su metodología para maximizar el aprendizaje.

Objetivos

Al finalizar el seminario los asistentes estarán en capacidad de:

  • Conocer el marco normativo nacional e internacional del lavado de activos y financiación del terrorismo (LAFT).
  • Diseñar y avanzar en la implementación de los elementos claves del sistema.
  • Definir políticas y procedimientos enfocados en la naturaleza del negocio.
  • Definir el procedimiento de conocimiento al cliente.
  • Identificar las herramientas soporte para un adecuado conocimiento al cliente.
  • Entender los beneficios de la segmentación y como incorporarla en el sistema.
  • Identificar los riesgos del LAFT en contexto del negocio.
  • Diseñar controles para el tratamiento de riesgos del LAFT.
  • Establecer los elementos para el diseño de controles del LAFT en cada etapa de vulneración de la operación.
  • Identificar operaciones inusuales y determinar operaciones sospechosas para su reporte.

Dirigido a 

Oficiales de cumplimiento, gerentes de Riesgo, responsables de áreas de cumplimiento, auditores internos, revisores fiscales, funcionarios de las áreas de Planeación, consultores y asesores corporativos.

Dirigido a

Oficiales de cumplimiento, Gerentes de Riesgo, Responsables de áreas de cumplimiento, Auditores Internos, Revisores Fiscales, funcionarios de las áreas de Planeación, Consultores y Asesores corporativos.

Metodología

El diseño del taller se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, es decir lo que el estudiante será capaz de realizar y el nivel de desempeño; incorpora elementos que le permitan al asistente, seleccionar información relevante haciéndolos actores activos de la capacitación, creando una actitud de autonomía en la formación que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El taller avanzará desarrollando paralelamente los conceptos teóricos con la aplicación de estos, en un modelo desarrollado en Excel. El modelo presenta calificación automática, reportes inmediatos bajo el esquema de tableros de control colorimétricos e informes gráficos.

Contenido

Delito LAFT: Marco internacional y nacional

  • Marco normativo y orientaciones frente al LAFT
  • Orientaciones GAFI - COVID-19
  • SARLAFT 4.0

Implementación del sistema: políticas y procedimientos

  • Sistema de gestión de riesgo LAFT: marco general
  • Definición de políticas enfocadas en el negocio
  • Políticas enfocadas en factores de riesgo
  • Políticas COVID-19

Conocimiento cliente y debida diligencia

  • Fases
  • Responsabilidades
  • Conocimiento del cliente: políticas y procedimiento
  • Herramientas para su fortalecimiento

Matriz de riesgo LAFT

  • Segmentación de factores de riesgo LAFT
  • Matriz de riesgo LAFT
  • Controles basados en vulnerabilidad del segmento.

Monitoreo y reporte de operación inusual y sospechosa

  • Monitoreo de la operación
  • Identificación de operaciones inusuales
  • Reporte de operaciones sospechosas

Conferencistas

Jenith E. Linares Galván

Certificada como: CRMA - CSA – AIRM - AML Socia de la firma KRC Consulting, en la cual se ha desempeñado como directora técnica en Proyectos de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, riesgo de fraude y corrupción, riesgo operativo y control interno en entidades del sector público, sector financiero, real y solidario en Colombia y Centro América. Miembro fundador de la Asociación Internacional de Auditoría Forense (ASIAF), miembro activo del Centro de Investigación Javeriano en Auditoría Forense (CIJAF) y de la Asociación de Especialistas certificados en Delitos Financieros. Candidato a especialista certificado en Delitos Financieros con la ACFCS (Association of Certified Financial Crime Specialist). Invitada a diferentes eventos académicos nacionales e internacionales.

Fredy Ladino Navarro

Ingeniero Industrial, especialista en Aseguramiento y Control Interno, con amplia experiencia en la prevención y control de fraude, continuidad del negocio, lavado de activos, auditoría interna, implementación y gestión en sistemas de administración de riesgos y en el mantenimiento de certificaciones en sistemas de gestión de calidad. Asesor y conferencista nacional e internacional en seguridad bancaria. Docente universitario en temas de planeación estratégica, prospectiva, gestión y aseguramiento de calidad. Consultor empresarial.

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