Prevención de riesgos del lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT)

Seminario

Objetivos

Al finalizar el seminario los asistentes estarán en capacidad de:

  • Diseñar, implementar y monitorear los riesgos del lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).
  • Interrelacionar eficientemente el sistema SARO y SARLAFT.
  • Definir la estructura del manual de riesgos lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).
  • Definir la estructura de los procesos y procedimientos de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) SARLAFT.
  • Aplicar una metodología para la identificación y medición del riesgo, y para la definición de controles y alertas LA/FT.
  • Aplicar una metodología para el monitoreo de los riesgos lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).

Dirigido a

Oficiales de cumplimiento, gerentes de Riesgo, ejecutores de las áreas de riesgo, auditores internos, revisores fiscales, funcionarios de las áreas de Planeación y consultores y asesores de entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera.

Los asistentes deben tener conocimiento base relacionada con SARLAFT y básica en Excel.

Metodología

El diseño del taller se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, es decir lo que el estudiante será capaz de realizar y el nivel de desempeño; incorpora elementos que les permitan a los asistentes seleccionar información relevante haciéndolos actores activos de la capacitación, creando una actitud de autonomía en la formación que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El taller avanzará desarrollando paralelamente los conceptos teóricos con la aplicación de los mismos, en un modelo desarrollado en Excel. El modelo presenta calificación automática, reportes inmediatos bajo el esquema de tableros de control colorimétricos e informes gráficos.

Contenido

  • Estructura del riesgo
  • Elementos para el diseño del manual
  • Caracterización del proceso
  • Pautas metodológicas para la identificación del riesgo
  • Pautas metodológicas para la medición del riesgo
  • Pautas metodológicas para la definición de controles y alertas LA/FT
  • Pautas metodológicas para el monitoreo.

Conferencistas

Jenith E. Linares Galván

Certificada como: CRMA - CSA – AIRM - AML Socia de la firma KRC Consulting, en la cual se ha desempeñado como directora técnica en Proyectos de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, riesgo de fraude y corrupción, riesgo operativo y control interno en entidades del sector público, sector financiero, real y solidario en Colombia y Centro América. Miembro fundador de la Asociación Internacional de Auditoría Forense (ASIAF), miembro activo del Centro de Investigación Javeriano en Auditoría Forense (CIJAF) y de la Asociación de Especialistas certificados en Delitos Financieros. Candidato a especialista certificado en Delitos Financieros con la ACFCS (Association of Certified Financial Crime Specialist). Invitada a diferentes eventos académicos nacionales e internacionales.