Prevención de riesgos del lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT)

Seminario

Objetivos

Al finalizar el seminario los asistentes estarán en capacidad de:

  • Diseñar, implementar y monitorear los riesgos del lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).
  • Interrelacionar eficientemente el sistema SARO y SARLAFT.
  • Definir la estructura del manual de riesgos lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).
  • Definir la estructura de los procesos y procedimientos de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) SARLAFT.
  • Aplicar una metodología para la identificación y medición del riesgo, y para la definición de controles y alertas LA/FT.
  • Aplicar una metodología para el monitoreo de los riesgos lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).

Dirigido a

Oficiales de cumplimiento, gerentes de Riesgo, ejecutores de las áreas de riesgo, auditores internos, revisores fiscales, funcionarios de las áreas de Planeación y consultores y asesores de entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera.

Los asistentes deben tener conocimiento base relacionada con SARLAFT y básica en Excel.

Metodología

El diseño del taller se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, es decir lo que el estudiante será capaz de realizar y el nivel de desempeño; incorpora elementos que les permitan a los asistentes seleccionar información relevante haciéndolos actores activos de la capacitación, creando una actitud de autonomía en la formación que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El taller avanzará desarrollando paralelamente los conceptos teóricos con la aplicación de los mismos, en un modelo desarrollado en Excel. El modelo presenta calificación automática, reportes inmediatos bajo el esquema de tableros de control colorimétricos e informes gráficos.

Contenido

  • Estructura del riesgo
  • Elementos para el diseño del manual
  • Caracterización del proceso
  • Pautas metodológicas para la identificación del riesgo
  • Pautas metodológicas para la medición del riesgo
  • Pautas metodológicas para la definición de controles y alertas LA/FT
  • Pautas metodológicas para el monitoreo.

Conferencistas

Jenith Esmeralda Linares Galván

Contadora pública, Universidad Nacional de Colombia. Especialista en Revisoría Fiscal, Universidad Jorge Tadeo Lozano. Aspirante a magíster en Educación Universidad Externado de Colombia. Miembro activo de The Institute of Internal Auditors y del Centro de Investigación Javeriano y Auditoría Forense CIJAF. Asesora, consultora y pedagoga experta en Control Interno, Auditoría Interna, Administración del Riesgo Operacional, de lavado de Activos y Fraude. En la actualidad se desempeña como asesora para la implementación MECI en la Secretaría de Gobierno y Secretaría del Habitat. Asesora SARO para Global Education Alliance, Seguros de vida S.A. y asesora SARLAFT para Liberty Seguros S.A. (Colombia), asesora en Control Interno y Administración del Riesgo para la Superientendencia Nacional de Auditoria Interna SUNAI y Petróleos de Venezuela PDVSA (Venezuela). Se desempeñó como consultora y revisora fiscal en entidades del Grupo Empresarial Bavaria (Colombia).